Studium Wykonalności Projektu RPO: Kluczowe Aspekty Technologiczne i Wykonalności
Głównym celem niniejszego dokumentu jest ujednolicenie zasad przygotowywania Studiów Wykonalności (SW) przez Wnioskodawców, co pozwoli na porównywalność przedsięwzięć aplikujących o dofinansowanie w ramach RPO. Zalecenia te mają na celu ułatwienie Wnioskodawcom procesu przygotowywania SW poprzez usystematyzowanie pojęć, wprowadzenie jednolitych założeń oraz stanowić będą bazę do merytorycznej oceny projektów przeprowadzanej przez Zespół oceniający wnioski.
Należy zwrócić szczególną uwagę na zgodność treści Studium ze stanem rzeczywistym, zwłaszcza w zakresie analiz i projekcji stanu bieżącego i oczekiwanego przedstawianego projektu. Nadmierny, nieuzasadniony optymizm, jak i pesymizm, może stać się powodem nieuzyskania przez projekt oceny zapewniającej dofinansowanie.
Zakłada się, że wniosek o dofinansowanie zostaje wypełniony po sporządzeniu SW i możliwe jest wystąpienie różnic w dokonanych obliczeniach czy kosztorysach. Wskazane zostały również podrozdziały SW, w których rekomendowane jest rozwinięcie poszczególnych kryteriów wyboru projektów dla działań.
Niniejsze „Zalecenia” zostały opracowane zgodnie z najlepszą aktualną wiedzą Instytucji Pośredniczącej oraz Instytucji Zarządzającej.
I. Podstawowe Informacje o Projekcie
Z tej części powinien jednoznacznie wynikać charakter projektu i podmioty realizujące.
1.1. Tytuł i Cel Projektu
Tytuł wraz z krótkim (max. 400 znaków) sformułowaniem celu projektu.
1.2. Podmioty Realizujące
Należy wymienić zaangażowane podmioty oraz ich podstawowe dane (nazwa/siedziba).
II. Streszczenie Studium
Streszczenie powinno znaleźć się w przeprowadzonych analizach techniczno-technologicznych na jak najbardziej zrozumiałą i czytelną formę, rozszerzającą populację czytelników streszczenia poza specjalistów w dziedzinie projektu. Należy odnieść się, powiązać tę część z opisem projektu oraz uzasadnieniem realizacji zamieszczonych również we wniosku o dofinansowanie POIG.
2.1. Kluczowe Informacje o Projekcie
Max. 4000 znaków. W streszczeniu powinien znaleźć się skrótowy przegląd kluczowych informacji o projekcie sporządzony po przygotowaniu całości dokumentu SW.
2.2. Wyniki Analiz
Max. 4000 znaków. Zaleca się uwzględnienie wyników rozdziałów III, IV, V, VI, VII, VIII i IX.
- Określenie stanu po zrealizowaniu projektu.
III. Analiza Otoczenia Społeczno-Gospodarczego
3.1. Zasięg Wykorzystania Rezultatów Projektu
Zasięg wykorzystania rezultatów projektu (ogólnokrajowy, środowiskowy) oraz okres jej użytkowania.
3.2. Trendy Społeczno-Gospodarcze
Trendy społeczno-gospodarcze, trendy demograficzne.
3.3. Wykorzystanie Infrastruktury ICT
Stopień dotychczasowego wykorzystania usług ICT, infrastruktury sieciowej lub specjalizowanej dla potrzeb badań naukowych i prac rozwojowych.
3.4. Znaczenie dla Rozwoju Nauki
Należy przedstawić znaczenie projektu dla rozwoju dziedzin nauki uznanych za priorytetowe w polityce naukowej państwa, przede wszystkim w oparciu o strategiczne dokumenty opracowane przez Ministerstwo Nauki i Szkolnictwa Wyższego.
3.5. Międzynarodowa Współpraca Naukowa
Znaczenie przewidzianych do realizacji prac lub zadań dla rozwoju międzynarodowej współpracy w zakresie nauki i techniki.
IV. Logika Interwencji
Rozdział ten powinien jednoznacznie wskazywać zgodność projektu z celami Programu oraz celami osi priorytetowej. Należy sformułować cel bezpośredni oraz cele ogólne/pośrednie projektu. Zaleca się skwantyfikowanie celów ogólnych/pośrednich projektu poprzez wyznaczanie wskaźników oddziaływania projektu oraz dążenie do ich możliwej kwantyfikacji.
4.1. Zgodność z Celami POIG
Zgodność z celami POIG i opisem działania w Szczegółowym opisie priorytetów.
4.2. Wskaźniki Projektu
- Wskaźniki produktu kwantyfikujące nakłady rzeczowe w realizację projektu przez cały okres jego realizacji (w podziale na lata).
- Wskaźniki rezultatu kwantyfikujące cele bezpośrednie, które zostaną osiągnięte w wyniku realizacji projektu.
- Wskaźniki oddziaływania (nie będące elementem wniosku o dofinansowanie) kwantyfikujące cel ogólny projektu, który zostanie osiągnięty w otoczeniu społeczno-gospodarczym Wnioskodawcy po osiągnięciu celów bezpośrednich projektu.
Wskaźniki produktu są: obiektywnie weryfikowalne, odzwierciedlają założone cele projektu, adekwatne dla danego rodzaju projektu.
V. Analiza Popytu
5.1. Odbiorcy Rezultatów Projektu
Należy wskazać i scharakteryzować odbiorców rezultatów projektu w kraju i zagranicą. Zasięg użytkowania infrastruktury informatycznej / baz danych / zaawansowanych aplikacji i usług teleinformatycznych.
5.2. Prognoza Zapotrzebowania
Należy przedstawić prognozę przewidywanego zapotrzebowania na rezultaty realizacji projektu uwzględniające zidentyfikowanych powyżej odbiorców, poziom cen, konkurencję lokalną, regionalną, krajową i międzynarodową.
VI. Analiza Instytucjonalno-Prawna
6.1. Status Prawny Wnioskodawcy
Należy określić status prawny Wnioskodawcy, określić charakter i obszar jego działalności oraz przedstawić sposób reprezentacji i osobę/osoby go reprezentujące. Kryteria formalne.
6.2. Doświadczenie Wnioskodawcy
Poziom posiadanego doświadczenia wystarczającego do przeprowadzenia projektu.
6.3. Potencjał Organizacyjny i Ludzki
Potencjał organizacyjny i ludzki umożliwiający przeprowadzenie projektu.
6.4. Kwestie Prawne Realizacji Projektu
Należy przedstawić kwestie prawne związane z realizacją projektu, w tym stan formalnoprawny nieruchomości, gruntów, dokumenty warunkujące wykonanie przedsięwzięcia (np. pozwolenia na budowę, struktura właścicielska, status ruchomości).
6.5. Harmonogram Uzyskania Pozwoleń
W sytuacji gdy Wnioskodawca będzie wymagał jakichkolwiek zezwoleń/dokumentów niezbędnych do realizacji projektu, należy podać przewidywany harmonogram ich otrzymania.
VII. Analiza Techniczna
7.1. Zasoby Wnioskodawcy
Należy opisać zasoby Wnioskodawcy, które zostaną wykorzystane do realizacji proponowanego projektu oraz wskazać, jakie zasoby wymagają uzupełnienia lub dostarczenia z zewnątrz. Potencjał organizacyjny i ludzki umożliwiający przeprowadzenie projektu.
7.2. Wybór Elementów Projektu
Należy wymienić, opisać i szczegółowo uzasadnić wybór wszystkich elementów projektu przewidzianych do realizacji. Dotyczy to zwłaszcza przyjętych rozwiązań technicznych tak w zakresie aparatury naukowo-badawczej, jak i architektoniczno-budowlanym oraz użytkowym (wyposażenie). Należy wskazać rozwiązania zapewniające projektowi co najmniej neutralność w stosunku do polityk horyzontalnych UE. specjalizowanej dla potrzeb badań naukowych i prac rozwojowych podnoszące efektywność funkcjonowania infrastruktury naukowo-badawczej, odnosząc się do zalecenia neutralności oraz trwałości technologicznej przyjętych rozwiązań. Należy także uzasadnić, że przyjęte rozwiązania techniczne proponowanego projektu zapewnią jego wykonalność, są zgodne z najlepszymi, znanymi praktykami oraz charakteryzują się optymalną efektywnością technologiczną, cenową i jakością.
- Zasadność planowanego zakresu rzeczowego inwestycji.
7.3. Wpływ Projektu na Środowisko
Należy podać cechy fizyczne terenu oraz parametry techniczne przewidywanej zabudowy (jeśli występuje) lub aparatury i opisać wpływ (zwłaszcza zagrożenia) proponowanego projektu na środowisko naturalne w trakcie realizacji i eksploatacji. Jeżeli wymagana jest Ocena Oddziaływania na Środowisko, należy w niniejszym punkcie zamieścić streszczenie Raportu z Oceny Oddziaływania na Środowisko.
VIII. Plan Wdrożenia i Finansowania Przedsięwzięcia
8.1. Harmonogram Realizacji Projektu
Należy przedstawić harmonogram realizacji projektu, zgodny z planem inwestycyjnym przedsięwzięcia zamieszczonym w rozdz. 7.2 SW i uwzględniający wszystkie jego etapy. Nie należy pomijać etapu przygotowania dokumentacji, czy czasu niezbędnego na ogłoszenie i przeprowadzenie przetargu lub przetargów. Określając częstotliwość etapów harmonogramu, należy wziąć pod uwagę określone w planie finansowania przedsięwzięcia terminy wystąpienia, otrzymania i rozliczenia zaliczek, uwzględniające możliwość stwierdzenia wykonania standardowych etapów realizacji inwestycji, takich jak stan surowy, wykończenie czy wyposażanie.
- Harmonogram projektu umożliwia prawidłową i terminową realizację przedsięwzięcia.
8.2. Harmonogram Rzeczowo-Finansowy
Należy, zapewniając pełną zgodność z harmonogramem realizacji projektu podanym w rozdz. 8.1 SW, przedstawić harmonogram rzeczowo-finansowy projektu, zawierający nakłady na poszczególne zadania (zgodnie z uzyskanymi kosztorysami wstępnymi i ofertami) i źródła finansowania nakładów w podziale na lata realizacji i kategorie kosztów kwalifikowanych oraz koszty niekwalifikowane. W przypadku zaliczenia podatku VAT w całości lub w części do kosztów kwalifikowanych, należy podać uzasadnienie oparte na aktualnym stanie prawnym, powołując się na jego źródło. Harmonogram rzeczowo-finansowy wg zadań powinien zawierać wszystkie nakłady związane z projektem, także te, które zostały poniesione przed złożeniem wniosku.
- Zasadność planowanych wydatków w stosunku do przedmiotu i zakresu projektu.
8.3. Trwałość Projektu
Należy uzasadnić zgodność przewidywanej trwałości projektu z wymaganiami UE.
8.4. Wykorzystanie Efektów Projektu
Planowany zakres wykorzystania efektów realizacji projektu po jego zakończeniu dla potrzeb badań naukowych lub prac rozwojowych, w szczególności ukierunkowanych na zastosowanie w gospodarce.
8.5. Promocja Projektu
Punkt ten powinien zawierać informacje na temat jawności i publicznej świadomości dotyczącej realizacji działań finansowanych przy udziale Funduszy Strukturalnych UE 2007-2013 (EFRR). Instrumenty promocji to m.in. tablice pamiątkowe, plakaty i inne materiały informacyjne. Należy zwrócić uwagę, aby była to rzeczywista promocja programu / priorytetu / działania / projektu, a koszty ujęte do dofinansowania z EFRR były kwalifikowalne. Opracowując ten rozdział, należy korzystać z wytycznych dotyczących Informacji i promocji dla okresu programowania 2007-2013.
IX. Analiza Finansowa
9.1. Sytuacja Finansowa Wnioskodawcy
Na podstawie sprawozdania finansowego Wnioskodawcy należy ocenić jego sytuację finansową, finansową zdolność do podjęcia się realizacji przedsięwzięcia, wrażliwość na zakłócenia procesu dotacji, jak również skutki możliwego niedoszacowania wydatków projektu i proponowane metody zaradcze. W przypadku konsorcjum należy uwzględnić wpływ sytuacji finansowej konsorcjantów oraz rzeczywiste terminy przepływów finansowych między nimi oraz rozliczeń. Biorąc pod uwagę skomasowaną na koordynatorze konsorcjum odpowiedzialność za merytoryczną i finansową realizację projektu, należy wnioski z oceny sytuacji finansowej własnej i pozostałych członków konsorcjum oraz obiegu dokumentacji finansowej i sprawozdawczej uwzględnić w umowie konsorcjum.
9.2. Przepływy Pieniężne
Poszczególne kategorie przepływów pieniężnych dla projektu (m.in. dochód, koszty operacyjne) stanowią różnicę pomiędzy odpowiednimi kategoriami przepływów pieniężnych dla scenariusza „podmiot (lub działalność gospodarcza) z projektem” oraz scenariusza „podmiot (lub działalność gospodarcza) bez projektu”. Analizę przypływów pieniężnych należy dokonać w okresie odzwierciedlającym okres ekonomicznego życia projektu. Jako punkt odniesienia przyjmuje się zalecane przez KE okresy, który dla projektów inwestycyjnych w sferze B+R wynosi 15 lat. Początkiem tego okresu jest rok poniesienia pierwszych wydatków związanych z faktyczną realizacją projektu. W przypadku konsorcjum należy wskazać udział wszystkich członków i określić sposób finansowania eksploatacji rezultatu projektu. Analiza ta powinna być zgodna z warunkami zapisanymi w umowie konsorcjum.
9.3. Metoda Luki w Finansowaniu
Metoda luki w finansowaniu ma na celu określenie poziomu wydatków kwalifikowanych. Zgodnie z art. MaxCRpa to maksymalna wielkość współfinansowania określana dla osi priorytetowej.
9.4. Korygowanie Założeń Projektowych
W przypadku braku pozytywnych wyników analizy finansowej należy ocenić powody tego stanu i w niezbędnym zakresie zmienić założenia projektowe. Zakres zmian i ich wpływ na realizację przedsięwzięcia należy opisać i uzasadnić.
Studium wykonalności projektu – obejrzyj teraz lub zrezygnuj później
W procesie przygotowania inwestycji istotną rolę odgrywa początkowy etap analiz, do których należy między innymi Studium wykonalności (ang. Feasibility study). Studium wykonalności pozwala uniknąć bezpośredniego przechodzenia od fazy koncepcyjnej - która często nie wymaga ponoszenia znaczących kosztów przez inwestora - do fazy projektowej, wymagającej zaangażowania znacznych środków finansowych i nakładu pracy. Studium wykonalności jest dokumentem przygotowywanym we wstępnej fazie inwestycji, zatem oszacowanie parametrów finansowych i technicznych inwestycji może wykazywać odchylenia od końcowych wartości rzędu 10-30%.
Analiza efektywności kosztowej: jest to metoda oceny projektów, którą stosuje się wtedy, gdy zmierzenie korzyści w kategoriach pieniężnych nie jest praktycznie możliwe. Polega ona zazwyczaj na wyliczeniu jednostkowego kosztu korzyści. Warunkiem przeprowadzenia takiej analizy jest możliwość skwantyfikowania korzyści; nie jest konieczne natomiast przypisanie korzyściom konkretnej ceny pieniężnej lub ekonomicznej wartości.
Analiza kosztów i korzyści może zostać przeprowadzona przy zastosowaniu metodyki analizy efektywności kosztowej, w przypadku projektów, których korzyści nie mogą być zmierzone w kategoriach pieniężnych.
Analiza ekonomiczna: analiza posługująca się wartościami ekonomicznymi, które odzwierciedlają wartości, jakie społeczeństwo byłoby gotowe zapłacić za określone dobro lub usługę. Analiza ekonomiczna wycenia wszystkie czynniki zgodnie z ich wartością użytkową lub kosztem alternatywnym dla społeczeństwa.
Analiza finansowa: analiza mająca na celu ustalenie wartości wskaźników efektywności finansowej projektu, weryfikację trwałości finansowej projektu oraz ustalenie właściwego (maksymalnego) dofinansowania z funduszy UE. Dokonywana jest ona zazwyczaj z punktu widzenia właściciela infrastruktury. W przypadku, gdy właściciel i operator (np. infrastruktury) są odrębnymi podmiotami, można zastosować skonsolidowaną metodę analizy.
Analiza wykonalności projektu nazywana jest także studium wykonalności. Wykonanie analizy wykonalności jest kluczowym etapem przed rozpoczęciem realizacji przedsięwzięcia. Analiza wykonalności projektu jest ważnym narzędziem, które pomaga w podejmowaniu świadomych decyzji dotyczących realizacji przedsięwzięcia.
tags: #wykonalnosc #techniczno #technologiczna #projektu #rpo